编者按：

阿尔伯特·爱因斯坦（Albert Einstein），1921年诺贝尔物理学奖获得者，是20世纪最重要的科学家之一。他以相对论重塑了人类对宇宙的理解，其名字也因此成为“天才”的象征。

然而，即使天才如爱因斯坦，也不意味着他在所有领域都同样可靠。

1949年5月，爱因斯坦在《每月评论（Monthly Review）》创刊号上发表《为什么是社会主义》一文。在这篇文章中，他对资本主义提出批评，并表达了对生产资料公有制的认同。

在我们看来，这篇文章的价值，恰恰不在于其结论，而在于它所呈现出的一个重要现象：即便是最卓越的自然科学家，在面对复杂的社会制度问题时，也可能低估制度运行的内在逻辑，高估理性设计的能力。

经济与社会的运行，并非可以凭借善意与理性加以“设计”的对象。价格机制、产权安排与分散知识的协调，是一个长期演化的制度结果，而非单一头脑所能替代。忽视这一点，往往会将对不完美现实的批评，转化为对更大风险的制度想象。

因此，重读这篇文章，并不是为了认同其主张，也不是为了批判异见者，而是借由一位伟大科学家的思考，重新审视一个更为根本的问题：在人类社会中，什么可以被设计，什么又必须被尊重。

—— 人文经济学会

为什么是社会主义？

作者：阿尔伯特·爱因斯坦（Albert Einstein）

来源：每月评论（Monthly Review，1949年5月）

对于一个并非经济和社会问题专家的人来说，就社会主义问题发表意见是否明智？我认为，出于以下几个原因，这是明智的。

让我们首先从科学知识的角度来探讨这个问题。乍一看，天文学和经济学似乎在方法论上并无本质区别：这两个领域的科学家都试图为特定领域的现象发现普遍适用的规律，以便尽可能清晰地理解这些现象之间的相互联系。但实际上，方法论上的差异是存在的。经济学领域普遍规律的发现之所以困难，是因为观察到的经济现象往往受到许多难以单独评估的因素的影响。此外，众所周知，自所谓人类文明史开始以来积累的经验，在很大程度上受到并非完全经济因素的影响和制约。例如，历史上大多数主要国家的建立都源于征服。征服者在法律和经济上确立了自己作为被征服国家特权阶级的地位。他们垄断了土地所有权，并从自身成员中任命了祭司阶层。掌握教育的祭司们将社会阶级划分成一个永久的制度，并创造了一套价值观体系，从此以后，人们在很大程度上无意识地受到这套价值观体系的指导，从而规范了他们的社会行为。

但历史传统可以说已成昨日黄花；我们至今仍未真正超越托尔斯坦·凡勃伦所说的人类发展的“掠夺阶段”。我们所观察到的经济事实都属于这一阶段，即便从中推导出的规律也并不适用于其他阶段。鉴于社会主义的真正目的恰恰在于克服并超越人类发展的掠夺阶段，因此，就目前而言，经济学对未来的社会主义社会几乎无能为力。

其次，社会主义旨在实现社会伦理目标。然而，科学无法创造目标，更无法将目标灌输给人类；科学至多只能提供实现某些目标的手段。但目标本身是由具有崇高伦理理想的人所构想的，并且——如果这些目标并非胎死腹中，而是充满活力和生机——就会被众多人类所接受和传承，而这些人半意识地决定着社会缓慢的演进。

因此，在涉及人类问题时，我们应该警惕不要过分高估科学和科学方法；我们也不应该认为只有专家才有权对影响社会组织的问题发表意见。

近来，无数人都在断言，人类社会正经历一场危机，其稳定性已严重受损。在这种情况下，人们往往会对自己所属的群体（无论大小）感到冷漠甚至敌视。为了说明我的观点，请允许我在此分享一段亲身经历。我最近与一位聪明善良的男士探讨了另一场战争的威胁。我认为，这场战争将严重危及人类的生存。我指出，只有超国家组织才能保护人类免受这种威胁。这时，这位来访者非常平静地问我：“你为什么如此强烈地反对人类的灭绝？”

我确信，仅仅一个世纪以前，没有人会如此轻易地发表这样的言论。这番话出自一个徒劳地试图在内心寻求平衡，并且几乎已经放弃希望的人之口。它表达了一种痛苦的孤独和隔绝，而如今许多人正饱受这种孤独和隔绝之苦。其根源何在？是否有出路？

提出这类问题很容易，但要给出确切的答案却很难。尽管我深知我们的感受和追求往往是矛盾而晦涩的，无法用简单易懂的公式来表达，但我仍必须尽我所能地尝试。

人既是独居者，也是社会性动物。作为独居者，他努力保护自身及至亲之人的生存，满足个人欲望，并发展自身天赋。作为社会性动物，他寻求获得他人的认可和喜爱，分享他人的快乐，抚慰他人的悲伤，并改善他人的生活条件。正是这些多样且时常相互冲突的追求，造就了人的独特性格，而它们的具体组合则决定了个人在多大程度上能够达到内心的平衡，以及为社会福祉做出贡献。这两种驱动力的相对强弱很可能主要由遗传决定。但最终形成的个性，很大程度上取决于个体成长过程中所处的环境、其成长的社会结构、社会传统以及社会对特定行为的评价。抽象概念“社会”对个体而言，意味着他与同时代人以及所有前代人之间直接和间接关系的总和。个体能够独立思考、感受、奋斗和工作；但他在生理、智力和情感层面都如此依赖社会，以至于脱离社会框架，我们根本无法思考或理解他。正是“社会”为人类提供食物、衣物、住所、工作工具、语言、思维方式以及大部分思维内容；人类的生活离不开过去和现在无数人的劳动和成就，而这些人却都隐藏在“社会”这个小小的词汇背后。

因此，显而易见，个人对社会的依赖是自然界无法消除的事实——正如蚂蚁和蜜蜂的情况一样。然而，蚂蚁和蜜蜂的整个生命过程都由僵化的遗传本能精确地决定，而人类的社会模式和人际关系则非常多变，易于改变。记忆、创造新组合的能力以及口头交流的天赋，使得人类的发展不再受生物本能的制约。这些发展体现在传统、制度和组织中；体现在文学中；体现在科学和工程成就中；体现在艺术作品中。这解释了为什么在某种意义上，人可以通过自身的行为影响自己的生活，而在这个过程中，有意识的思考和欲望可以发挥作用。

人出生时，通过遗传获得一种生物构成，我们必须将其视为固定不变的，其中包括人类特有的自然欲望。此外，在人的一生中，他还会通过与社会的交流以及其他各种影响，获得一种文化构成。正是这种文化构成会随着时间的推移而发生变化，并在很大程度上决定着个人与社会之间的关系。现代人类学通过对所谓原始文化的比较研究告诉我们，人类的社会行为会因盛行的文化模式和社会中占主导地位的组织类型而存在巨大差异。那些致力于改善人类命运的人们可以以此为希望：人类并非因为其生物构成而被注定要互相残杀，或任由残酷的、自作自受的命运摆布。

如果我们思考如何改变社会结构和人类的文化态度，才能使人类生活尽可能地令人满意，我们就必须始终意识到，有些条件是我们无法改变的。正如前文所述，人类的生物本性实际上难以改变。此外，近几个世纪以来的技术和人口发展已经创造了一些无法改变的条件。在人口相对密集、拥有维持生存必需品的地区，高度分工和高度集中的生产体系是绝对必要的。过去那种个人或小群体能够完全自给自足的时代——现在看来如此田园牧歌般美好——已经一去不复返了。毫不夸张地说，人类如今已构成了一个全球性的生产和消费共同体。

现在，我可以简要地阐述一下我认为构成我们这个时代危机本质的内容。它关乎个人与社会的关系。个人比以往任何时候都更加意识到自己对社会的依赖。但他并没有将这种依赖视为一种积极的资产、一种有机的纽带、一种保护力量，而是将其视为对其自然权利乃至经济生存的威胁。此外，他在社会中的地位使得他与生俱来的利己主义倾向不断被强化，而他天生较弱的社会性倾向则逐渐衰弱。所有人类，无论其社会地位如何，都在遭受这种衰弱过程的折磨。他们不知不觉地成为自身利己主义的囚徒，感到不安、孤独，并失去了天真、简单、质朴的生活乐趣。人只有投身于社会，才能在短暂而充满危险的人生中找到意义。

在我看来，当今资本主义社会的经济无政府状态才是罪恶的真正根源。我们眼前是一个庞大的生产者群体，其成员不断地相互争夺集体劳动的成果——并非诉诸武力，而是总体上忠实地遵守着既定的法律规则。就此而言，必须认识到，生产资料——即生产消费品以及其他资本品所需的全部生产能力——在法律上可能属于，而且在很大程度上也确实属于个人私有财产。

为了简便起见，在接下来的讨论中，我将“工人”统称为所有不拥有生产资料所有权的人——尽管这与该术语的通常用法并不完全一致。生产资料的所有者有能力购买工人的劳动力。工人通过使用生产资料生产新商品，这些商品成为资本家的财产。这一过程的关键在于工人所生产的产品与其所获报酬之间的关系，两者都以实际价值来衡量。如果劳动合同是“自由的”，那么工人所获得的报酬并非取决于其所生产商品的实际价值，而是取决于其最低生活需求以及资本家对劳动力的需求（而这种需求又与竞争岗位的工人数量有关）。重要的是要理解，即使在理论上，工人的报酬也并非由其产品的价值决定。

私人资本往往集中在少数人手中，部分原因是资本家之间的竞争，部分原因是技术发展和日益加剧的劳动分工促使大型生产单位的形成，而小型生产单位则被边缘化。这些发展的结果导致私人资本寡头垄断，其巨大的权力即使是民主政治社会也难以有效制约。这是因为立法机构的成员由政党选出，而这些政党大多由私人资本家资助或以其他方式影响，实际上，这些资本家将选民与立法机构隔离开来。其结果是，人民的代表实际上无法充分保护弱势群体的利益。此外，在现有条件下，私人资本家不可避免地直接或间接地控制着主要的信息来源（报刊、广播、教育）。因此，普通公民很难，甚至在大多数情况下根本不可能，得出客观的结论，也无法明智地行使自己的政治权利。

因此，以资本私有制为基础的经济体系具有两个主要特征：第一，生产资料（资本）为私有，所有者可以随意处置；第二，劳动合同是自由的。当然，从这个意义上讲，并不存在纯粹的资本主义社会。尤其值得注意的是，工人阶级经过长期艰苦的政治斗争，为某些类别的工人争取到了一种有所改进的“自由劳动合同”。但总体而言，当今经济与“纯粹”资本主义并没有太大区别。

生产是为了盈利而非为了使用而进行的。没有任何规定能保证所有有能力且愿意工作的人都能找到工作；“失业大军”几乎总是存在。工人时刻生活在失去工作的恐惧之中。由于失业和低收入的工人无法提供有利可图的市场，消费品的生产受到限制，由此造成了巨大的困苦。技术进步往往导致失业率上升，而不是减轻所有人的劳动负担。逐利动机与资本家之间的竞争相结合，造成了资本积累和利用的不稳定，进而导致日益严重的经济萧条。无限制的竞争造成了巨大的劳动力浪费，并削弱了我之前提到的个人社会意识。

我认为这种对个人能力的摧残是资本主义最严重的罪恶。我们整个教育体系都深受其害。学生被灌输了一种过度竞争的心态，他们被训练成崇拜物质上的成功，以此作为未来职业生涯的准备。

我深信，消除这些严重弊端的唯一途径，就是建立社会主义经济，并辅以以社会目标为导向的教育体系。在这种经济体制下，生产资料归社会所有，并以计划的方式进行利用。计划经济能够根据社会需求调整生产，将工作分配给所有有劳动能力的人，并保障每个人的生活。个人教育除了促进其自身潜能的发挥外，还将致力于培养其对同胞的责任感，以取代当今社会对权力和成功的盲目崇拜。

然而，必须记住，计划经济并不等同于社会主义。计划经济本身可能伴随着个人的完全奴役。实现社会主义需要解决一些极其棘手的社会政治问题：鉴于政治和经济权力的高度集中，如何防止官僚机构权力过大、专横跋扈？如何保障个人权利，从而确保对官僚机构权力的民主制衡？

在当今转型时代，明确社会主义的目标和问题至关重要。鉴于目前自由、不受阻碍地讨论这些问题已成为一种强烈的禁忌，我认为创办这份杂志是一项重要的公共服务。